源流：机构之家

　　10月11日下昼，招商证券发布公告称，公司副总裁赵斌因职责调整央求辞去副总裁职务，改任公司党委副秘书。

　　凭据公开贵寓，赵斌现在55岁，远未到退休年齿。自加入招商证券以来，赵斌从下层营业部悉数攀升至公司高管，经历了从营业部司理助理到部门总司理，再到合规总监、副总裁的全面磨真金不怕火。

　　图片东谈主物系 赵斌

　　此外，赵斌曾在公司的多个要道分支机构担任要职，包括招商投资推论董事、招商资管合规总监、招商基金监事会主席和招证外洋董事长，波及投资、资管、基金等多个业务板块。

　　同期高管轮替下野，内控责罚频现疏忽

　　赵斌自2018年11月起担任招商证券副总裁，于今已近六年。在招商证券现任的一众高管中，除60岁的总司理吴宗敏和56岁的首席信息官霍达外，55岁的赵斌年齿最长，任职副总司理时刻也最久。

　　2018年底，与赵斌同期上任的高管还有原总裁熊剑涛、原副总裁吴慧峰、原合规总监兼首席风险官胡宇。令东谈主唏嘘的是，这四位高管已接踵离任招商证券高管，且除了吴慧峰外，其他三东谈主齐曾收到监管罚单。

　　2023年4月，时任副总裁、董事会秘书吴慧峰辞职就职博时基金副总司理、财务讲求东谈主。

　　2023年11月，因招商证券原总裁熊剑涛从1995年运行，通过“熊剑涛”、“任某礼”、“崔某利”证券账户违纪交游股票，交游总金额高达5.19亿元，赚钱超3357万元，中国证监会对其作出市集禁入决定，不得在其他任何机构中从事证券业务、证券做事迹务大概担任其他证券刊行东谈主的董事、监事、高等责罚东谈主员职务。不外，熊剑涛早在2021年10月7日就已下野。

　　行动公司前后任合规总监的赵斌和胡宇，也未能避免于监管处罚。由于公司多名职工存在借用他东谈主证券账户遥远交游股票、擅自继承客户交付交游股票、交付他东谈主炒股等犯科违纪活动，两东谈主因负有责罚职守而被监管部门选择监管语言步调。

　　在监管语言后不久，胡宇以行将到达退休年齿为由，于2024年1月31日央求辞去公司合规总监、首席风险官职务。

　　在胡宇辞任后，招商证券飞速任命张兴接任合规总监和首席风险官职务。张兴履历丰富，曾在多个要道岗亭任职，包括公司总裁助理、风险责罚中心总监、招商期货监事等。他领有上海财经大学证券专科学士学位和复旦大学金融学专科硕士学位，同期还取得了中功令律作事履历文凭和金融风险责罚师（FRM）文凭。不管是从任职履历还是专科造就来看，张兴似乎是担任合规总监、首席风险官的理念念东谈主选。

　　关联词，张兴上任后，招商证券的合规罚单却并未见减少。据新浪财经不统统统计，自2024年3月于今，短短半年多时刻里，招商证券偏激关连东谈主员就收到了8张罚单，数目以致逾越了2023年全年的7张。

　　其中，多张罚单与违纪炒股、共享投资收益掂量。2024年9月30日，招商证券职工黄尉在从业技艺划定他东谈主账户犯科交游被宁波证监局处以10万元罚金。2024年4月29日，因在任技艺与客户共享投资收益，上海证监局向招商证券上海肇嘉浜路营业部职工寻娅发出警示函。更早的2024年4月2日，中国证监会处罚招商证券职工胡晓，原因瑕瑜法贸易股票。

　　这一系列的违纪罚单暴表露招商证券内控责罚存在严重疏忽。行动大型券商，招商证券理当在合规风控方面起到程序作用，却违纪问题频发，尤其是从业东谈主员犯科贸易股票、与客户商定共享投资收益屡禁不啻。

　　钞票责罚业务进展欠安

　　凭据财新网的报谈，赵斌辞任副总裁前摊派钞票责罚、机构业务等中枢业务板块。关联词，在其任内，招商证券钞票责罚业务却不时走低。积年财报数据骄傲，公司钞票责罚和机构业务分部营收贯穿下滑，从2021年的137.07亿元降至2023年的100.11亿元，降幅达27%。到了2024年上半年，情况并未改善，该业务分部收入同比下滑13.51%至45.33亿元。

　　此外，本年四月份，赵斌在继承21世纪经济报谈采访时，谈到了钞票责罚转型的话题。在题为《对话钞票责罚掌门东谈主丨招商证券副总裁赵斌：将擢升客户“获取感”行动钞票责罚转型的办法与标的》的著作中，赵斌强调，金融产物的优选与设立已成为钞票责罚转型的进攻捏手。

　　然则招商证券在代销金融产物方面的进展却不尽如东谈主意。招商证券代销金融产物收入从2021年的8.02亿元降至2023年的4.25亿元，减少近50%。

　　图片系招商证券代销金融产物收入贵寓源流：Wind

　　招商证券钞票责罚业务的不时下滑，响应出公司在转型流程中面对诸多挑战。一方面，传统经纪业务受市集行情影响较大，佣金收入难以企稳；另一方面，在向钞票责罚转型的流程中，公司在产物议论、客户做事等方面的竞争力还有待擢升。

　　除了事迹欠安除外，钞票责罚业务条线亦是招商证券违纪的高发区。2024年收到的16张罚单中，有6张与经纪业务/营业部东谈主员掂量。这不仅响应出公司在合规责罚方面存在疏忽，也可能对其钞票责罚转型酿成负面影响。

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